日前，一則裁判文書顯示，2023年11月，新疆銀行因監(jiān)管統(tǒng)計報表數(shù)據(jù)嚴重錯報漏報被罰款130萬元，時任執(zhí)行董事何某被警告并處罰款6萬元。何某不服處罰提起行政訴訟，一審敗訴后上訴至烏魯木齊中院，二審維持原判。

據(jù)國家金融監(jiān)管總局新疆監(jiān)管局，裁判文書中所提何某為新疆銀行時任執(zhí)行董事何某杰，其對新疆銀行監(jiān)管統(tǒng)計報表數(shù)據(jù)嚴重錯報漏報事項負有責任。

數(shù)據(jù)嚴重錯報漏報，原監(jiān)管部門老將被罰

新疆監(jiān)管局于2020年11月對新疆銀行進行現(xiàn)場檢查，發(fā)現(xiàn)該行存在監(jiān)管統(tǒng)計報表數(shù)據(jù)嚴重錯報漏報的情況，違反了審慎經(jīng)營規(guī)則。2020年12月30日，新疆監(jiān)管局對新疆銀行的違規(guī)行為進行行政處罰立案。2023年12月5日，新疆監(jiān)管局向何某杰送達新金監(jiān)罰決字（2023）37號行政處罰決定書，對新疆銀行時任執(zhí)行董事何某杰處以警告和6萬元罰款。

何某杰對處罰決定不服，向烏魯木齊市水磨溝區(qū)人民法院提起行政訴訟，一審法院駁回了何某杰的訴訟請求。何某杰再次上訴至烏魯木齊市中級人民法院。

何某杰上訴稱，新疆監(jiān)管局的證據(jù)不足，對其個人責任的認定系主觀臆斷，適用法律錯誤，且處罰程序違法。何某杰認為新疆監(jiān)管局混淆了“負有責任”和“負有直接責任”的概念，并指出新疆監(jiān)管局的處罰程序違反了90天期限規(guī)定。

新疆監(jiān)管局答辯稱，處罰決定程序合法，認定事實清楚，證據(jù)充分，適用法律正確，責任認定準確。新疆監(jiān)管局指出，何某杰作為時任執(zhí)行董事，分管客戶風險統(tǒng)計報表報送牽頭部門，對該行客戶風險統(tǒng)計部門報表數(shù)據(jù)嚴重錯報、漏報行為承擔直接管理責任。

不服判決兩次上訴，均被駁回

何某杰不服一審判決，繼續(xù)向烏魯木齊中院提起上訴。

二審法院經(jīng)審理查明，新疆銀行客戶風險統(tǒng)計部分報表數(shù)據(jù)存在嚴重錯報、漏報，且與2018年檢查發(fā)現(xiàn)的問題同類同質(zhì)。風險管理與法律合規(guī)部是新疆銀行客戶風險統(tǒng)計報表的牽頭部門，負責向監(jiān)管部門報送數(shù)據(jù)、定期檢查數(shù)據(jù)質(zhì)量、組織落實整改等工作。何某杰時任新疆銀行執(zhí)行董事，分管風險管理與法律合規(guī)部。

二審法院認為，新疆監(jiān)管局作為國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構的派出機構，依法對轄內(nèi)銀行業(yè)實施統(tǒng)一監(jiān)督管理，具有對相關違法行為進行行政處罰的法定職權。根據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》等相關規(guī)定，銀行業(yè)金融機構應當確保數(shù)據(jù)的真實性、準確性等，對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員可處以警告和罰款。

二審法院認為，何某杰作為新疆銀行數(shù)據(jù)統(tǒng)計報送工作直接負責的董事、高級管理人員，負有建立健全內(nèi)部控制制度并有效組織實施的職責。新疆監(jiān)管局認定何某杰為直接負責的董事、高級管理人員，認定事實清楚。

關于處罰程序，二審法院認為新疆監(jiān)管局的立案調(diào)查和審理程序符合相關規(guī)定，并未違反90天期限規(guī)定。新疆監(jiān)管局在充分聽取何某杰陳述申辯意見后進行補充調(diào)查，再次經(jīng)過行政處罰委員會會議審議，作出的處罰決定認定事實清楚，適用法律正確，程序合法，處罰適當。

最終，二審法院駁回上訴，維持原判。

新疆銀行兩度收百萬罰單

查詢發(fā)現(xiàn)，2021年至2023年，新疆銀行至少收兩張大額罰單，涉違反反洗錢和數(shù)據(jù)嚴重漏報錯報等問題，且何某杰均被罰。

公開資料顯示，在任職新疆銀行執(zhí)行董事之前，何某杰有豐富的監(jiān)管部門工作經(jīng)驗。簡歷顯示，何某杰于1984年8月參加工作，1984年8月至1993年1月在新疆維吾爾自治區(qū)黨委黨校工作；1993年1月至2003年7月在中國人民銀行新疆分行金融研究所、西安分行烏魯木齊金融監(jiān)管辦事處綜合處工作；2003年7月至2008年8月歷任中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會新疆監(jiān)管局籌備組干部、機關黨委宣傳部負責人、黨委宣傳部部長、機關黨委副書記等；2008年8月至2011年11月歷任中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會新疆監(jiān)管局政策法規(guī)處處長、城市商業(yè)銀行監(jiān)管處處長，新疆銀行籌建工作組成員；2016年12月起任新疆銀行股份有限公司黨委委員、董事會執(zhí)行董事。

除數(shù)據(jù)嚴重錯報漏報以外，何某杰早在2021年還因違反反洗錢相關規(guī)定被罰。2021年11月，中國人民銀行烏魯木齊中心支行發(fā)布罰單顯示，新疆銀行主要違法違規(guī)事實（案由）為存在違反人民幣管理相關規(guī)定、違反反洗錢相關規(guī)定、違反金融統(tǒng)計管理相關規(guī)定、違反支付結算相關規(guī)定的行為。對于上述違法違規(guī)行為，中國人民銀行烏魯木齊中心支行對新疆銀行給予警告，并處168萬元罰款。

何某杰，時任新疆銀行股份有限公司執(zhí)行董事；羅某英，時任新疆銀行股份有限公司風險管理與法律合規(guī)部總經(jīng)理。兩人皆對上述違反反洗錢相關規(guī)定的行為負有責任。中國人民銀行烏魯木齊中心支行對兩人分別罰款3.5萬元和2萬元。

（來源： 金融界）