據上期所昨日消息，上期所近日通報2024年上半年監(jiān)管情況。今年上半年上期所共處理異常交易行為182起，處理涉嫌違規(guī)交易線索43起，對7起涉嫌違規(guī)線索立案調查。

異常交易管理方面，2024年上半年上期所共處理異常交易行為182起，其中自成交114起，大額報撤單13起，日內開倉量超限55起，對1名客戶和55個實際控制關系賬戶組采取限制開倉監(jiān)管措施。

實際控制關系協(xié)查方面，上期所持續(xù)對交易行為和看穿式監(jiān)管數據進行分析，加大對未主動申報實際控制關系客戶的監(jiān)管力度，上半年共對3383組7631個客戶進行實際控制關系認定，對2606組3050個客戶進行實際控制關系協(xié)查。上期所對34組82個客戶采取了限制出金、限制開倉監(jiān)管措施。

違規(guī)行為處理方面，今年上半年上期所共處理涉嫌違規(guī)線索43起并采取相關自律監(jiān)管措施，共對7起違規(guī)線索進行立案調查。

據了解，今年上半年，上期所向全體期貨公司會員發(fā)送《關于進一步加強客戶開戶及交易者賬戶管理有關事項的通知》，強調各單位應當嚴格落實實名制開戶、交易者適當性管理要求，認真履行開戶實名制審核義務，確保賬戶實名制的有效落實，切實做好開戶環(huán)節(jié)交易者教育及風險揭示工作，確保交易者了解交易所各項風控措施以及實際控制關系賬戶管理和程序化交易報備等要求。

上期所提醒期貨市場參與者，一是應自覺遵守法律法規(guī)，避免相關法律風險。期貨和衍生品法已對出借或借用賬戶行為作出明確規(guī)定，任何單位和個人不得違反規(guī)定，出借自己的期貨賬戶或者借用他人的期貨賬戶從事期貨交易；二是要加強對自身賬戶的管理，符合實際控制關系的應如實申報。

（來源：期貨日報網）