稽查執(zhí)法是資本市場監(jiān)管工作的重要組成部分，是維護市場健康穩(wěn)定發(fā)展最鋒利的“牙齒”，也是保護投資者合法權(quán)益最堅實的“盾牌”。

深圳證監(jiān)局3月14日發(fā)布的2023 年度稽查執(zhí)法工作綜述顯示，深圳證監(jiān)局堅決貫徹落實監(jiān)管要“長牙帶刺”、有棱有角的要求，依法從嚴從快查辦各類證券違法行為，為轄區(qū)資本市場高質(zhì)量發(fā)展營造良好的生態(tài)環(huán)境。

2023年，深圳證監(jiān)局共辦理案件48件，同比增長26%，其中自立案件38件，同比增長46%；辦結(jié)案件23件，成案率96%?？傮w而言，2023年度案件承辦數(shù)量、辦結(jié)數(shù)量、查實數(shù)量均為近年來新高，案件承辦數(shù)量較往年呈明顯上升趨勢。

2023年，深圳證監(jiān)局聚焦監(jiān)管執(zhí)法主責主業(yè)，“零容忍”打擊嚴重損害投資者利益的違法行為。在強化廉潔從業(yè)監(jiān)督，依法查處證券期貨從業(yè)人員違規(guī)行為方面，深圳證監(jiān)局突出行業(yè)文化生態(tài)塑造，不斷加強證券期貨從業(yè)人員行為監(jiān)管。全年共辦理證券期貨從業(yè)人員違規(guī)交易類案件8件，較2022年增長六成；查辦全國首單期貨從業(yè)人員廉潔從業(yè)案件，對其利用自身實際控制的賬戶與客戶賬戶間相互交易，謀取不正當利益進行嚴厲懲處。

據(jù)披露，當事人劉建強于2019年3月21日至2022年10月31日，劉建強先后在混沌天成期貨股份有限公司（以下簡稱“混沌天成期貨”）上海分公司、研究院任職業(yè)務(wù)崗、研究員。

經(jīng)查明，2021年4月30日至2022年7月27日期間，劉建強操作其妹妹“劉某某”的混沌天成期貨賬戶、中輝期貨賬戶，以及其外甥女“丁某某”的中輝期貨賬戶，與混沌天成期貨客戶“葛某某”的混沌天成期貨賬戶在上海期貨交易所銅、白銀、鋁等多個品種上進行相互交易謀取不正當利益，累計成交26746手。

深圳證監(jiān)局表示，劉建強上述行為違反了《廉潔從業(yè)規(guī)定》第二條、第十條第六項的規(guī)定，構(gòu)成證券期貨經(jīng)營機構(gòu)工作人員違規(guī)謀取不正當利益的行為。根據(jù)當事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)和社會危害程度，依據(jù)《廉潔從業(yè)規(guī)定》第二十條的規(guī)定，決定對劉建強給予警告，并處以3萬元罰款。

（來源：期貨日報網(wǎng)）