近日，徽商期貨被安徽證監(jiān)局點(diǎn)名，因存在兩大問題被責(zé)令改正；大通期貨和永商期貨因合規(guī)、內(nèi)控方面不完善，被監(jiān)管采取責(zé)令改正措施……

針對(duì)部分證券期貨從業(yè)人員廉潔從業(yè)問題、個(gè)別期貨公司互聯(lián)網(wǎng)營(yíng)銷違規(guī)、個(gè)別期貨分支機(jī)構(gòu)外接系統(tǒng)內(nèi)控不完善等問題，深圳證監(jiān)局也在近日的監(jiān)管通訊中予以通報(bào)提示。

受訪人士認(rèn)為，“零容忍”已成為資本市場(chǎng)監(jiān)管的鮮明特征，而當(dāng)前經(jīng)濟(jì)下行壓力依然突出，期貨公司同質(zhì)化競(jìng)爭(zhēng)促使各企業(yè)為了生存不斷試探監(jiān)管邊界。一方面是監(jiān)管趨嚴(yán)，另一方面是成長(zhǎng)承壓，因此期貨公司只能不斷強(qiáng)化、優(yōu)化自身服務(wù)，進(jìn)而增強(qiáng)業(yè)務(wù)差異化能力。

集中被罰

徽商期貨、大通期貨和永商期貨因存在違法違規(guī)行為于近日分別被采取責(zé)令改正措施。

據(jù)披露，徽商期貨存在兩項(xiàng)違規(guī)行為：一是互聯(lián)網(wǎng)營(yíng)銷活動(dòng)事前內(nèi)容審核、事中合規(guī)管控不到位；交易咨詢業(yè)務(wù)產(chǎn)品設(shè)計(jì)、銷售環(huán)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)管控不到位；資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)產(chǎn)品管理職責(zé)履行不規(guī)范，對(duì)外擔(dān)任投資顧問留痕不完整。二是部分信息系統(tǒng)性能、容量壓力測(cè)試不充分，運(yùn)維管理不到位。

大通期貨存在“四宗罪”，包括未建立關(guān)聯(lián)交易管理制度；公司未配備專職信息技術(shù)審計(jì)人員，2022年以來(lái)未開展專項(xiàng)IT審計(jì)；重要信息系統(tǒng)上線驗(yàn)收前無(wú)安全測(cè)試相關(guān)報(bào)告，2022年以來(lái)未開展重要信息系統(tǒng)壓力測(cè)試；網(wǎng)絡(luò)和信息安全防護(hù)體系不完善。

永商期貨則因存在廉潔從業(yè)管理不到位、網(wǎng)絡(luò)和信息安全防護(hù)體系不完善等兩項(xiàng)違規(guī)而被出具罰單。

期貨業(yè)亂象頻發(fā)，各地監(jiān)管出手。針對(duì)部分證券期貨從業(yè)人員廉潔從業(yè)問題、個(gè)別期貨公司互聯(lián)網(wǎng)營(yíng)銷違規(guī)、個(gè)別期貨分支機(jī)構(gòu)外接系統(tǒng)內(nèi)控不完善等問題，深圳證監(jiān)局也于日前在監(jiān)管通訊中予以通報(bào)提示。

經(jīng)深圳證監(jiān)局日常監(jiān)管發(fā)現(xiàn)，某期貨公司原從業(yè)人員利用親屬賬戶與客戶賬戶相互交易謀取不正當(dāng)利益，某證券分支機(jī)構(gòu)從業(yè)人員通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)私下招攬客戶開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)并收取服務(wù)費(fèi)用。深圳證監(jiān)局對(duì)該期貨從業(yè)人員采取給予警告并處以3萬(wàn)元罰款的行政處罰，對(duì)該證券從業(yè)人員采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

深圳證監(jiān)局檢查還發(fā)現(xiàn)，某期貨公司未對(duì)現(xiàn)場(chǎng)檢查發(fā)現(xiàn)的互聯(lián)網(wǎng)營(yíng)銷活動(dòng)問題進(jìn)行全面整改，仍存在以下違規(guī)情形：互聯(lián)網(wǎng)營(yíng)銷活動(dòng)相關(guān)制度不健全、執(zhí)行不到位，營(yíng)銷廣告具有誘導(dǎo)性、誤導(dǎo)性內(nèi)容，部分不具備期貨交易咨詢資格的從業(yè)人員向客戶提供期貨交易建議，部分從業(yè)人員指導(dǎo)客戶在開戶環(huán)節(jié)填寫投資者風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)問卷等。

同時(shí)，某期貨分支機(jī)構(gòu)因客戶外部接入信息系統(tǒng)缺少測(cè)試報(bào)告且相關(guān)審核流程不完善，未對(duì)互聯(lián)網(wǎng)直播進(jìn)行全程合規(guī)監(jiān)測(cè)，存在外聘講師直播中給出交易指示性意見行為，而被深圳證監(jiān)局采取出具警示函監(jiān)管措施。

監(jiān)管“零容忍”

回顧2023年，期貨行業(yè)規(guī)模穩(wěn)步擴(kuò)大，成交額、成交量均實(shí)現(xiàn)同比增長(zhǎng)。中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)數(shù)據(jù)顯示，2023年，全國(guó)期貨市場(chǎng)累計(jì)成交量為85.01億手，累計(jì)成交額為568.51萬(wàn)億元，同比分別增長(zhǎng)25.60%和6.28%。

同時(shí)，近年期貨公司的資本實(shí)力也在不斷提升。從最新期貨公司分類評(píng)價(jià)結(jié)果來(lái)看，2023年，期貨公司年度評(píng)級(jí)結(jié)果整體較2022年有所提升，入圍A類評(píng)級(jí)的期貨公司共計(jì)55家，占比約四成，刷新近年評(píng)級(jí)紀(jì)錄。

期貨行業(yè)整體發(fā)展態(tài)勢(shì)向好，但不少期貨公司內(nèi)控問題仍舊突出。

“近期多家期貨公司被罰，這說(shuō)明‘零容忍’已成為資本市場(chǎng)監(jiān)管的鮮明特征。然而，當(dāng)前經(jīng)濟(jì)下行壓力依然突出，期貨公司同質(zhì)化競(jìng)爭(zhēng)促使各企業(yè)為了生存不斷試探監(jiān)管邊界。”香頌資本董事沈萌表示，內(nèi)控不嚴(yán)格會(huì)造成金融風(fēng)險(xiǎn)外溢，導(dǎo)致市場(chǎng)不穩(wěn)定性加劇，并波及社會(huì)。

業(yè)內(nèi)人士透露，期貨公司內(nèi)控缺陷可能導(dǎo)致交易不透明、風(fēng)險(xiǎn)管理不善，進(jìn)而影響公司聲譽(yù)和客戶信任，甚至可能引發(fā)法律責(zé)任，對(duì)公司的長(zhǎng)期穩(wěn)健運(yùn)營(yíng)帶來(lái)負(fù)面影響。

在沈萌看來(lái)，期貨公司發(fā)展面對(duì)“兩座大山”：一方面是監(jiān)管趨嚴(yán)，另一方面是成長(zhǎng)承壓。因此，期貨公司只能不斷強(qiáng)化、優(yōu)化自身服務(wù)，進(jìn)而增強(qiáng)業(yè)務(wù)差異化能力。

財(cái)經(jīng)評(píng)論員張雪峰表示，期貨公司應(yīng)適應(yīng)“零容忍”監(jiān)管環(huán)境，強(qiáng)化內(nèi)部合規(guī)意識(shí)，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)，建立有效的內(nèi)部控制機(jī)制。定期進(jìn)行自查與整改，提高公司內(nèi)部管理水平，同時(shí)配合監(jiān)管部門的審查，確保公司運(yùn)營(yíng)在法規(guī)和規(guī)范的框架內(nèi)。

“期貨公司應(yīng)該將內(nèi)控管理置于重要位置，不斷加強(qiáng)與監(jiān)管機(jī)構(gòu)的合作，以提高整體的管理水平和風(fēng)險(xiǎn)控制能力?！睆堁┓鍙?qiáng)調(diào)稱。

（來(lái)源：國(guó)際金融報(bào)）