近日，天津證監(jiān)局發(fā)布了對(duì)東北證券天津分公司采取出具警示函措施的決定。天津證監(jiān)局表示，該分公司存在以下行為：一是新營(yíng)業(yè)場(chǎng)所開業(yè)前，未按規(guī)定申請(qǐng)換發(fā)《經(jīng)營(yíng)證券期貨業(yè)務(wù)許可證》。二是存在不具備基金從業(yè)資格人員違規(guī)參與基金銷售活動(dòng)的情況。三是參與基金銷售的人員承擔(dān)與基金銷售活動(dòng)有利益沖突的崗位職責(zé)。以上行為表明該分公司日常合規(guī)管理存在薄弱環(huán)節(jié)。