中國(guó)證監(jiān)會(huì)河北證監(jiān)局網(wǎng)站昨日公布的關(guān)于對(duì)河北百步股權(quán)投資基金管理有限公司及靳日輝采取出具警示函行政監(jiān)管措施的決定（行政監(jiān)管措施決定書〔2021〕10號(hào)）顯示，河北百步股權(quán)投資基金管理有限公司（簡(jiǎn)稱：百步股權(quán)投資）存在未妥善保存百步一號(hào)契約性私募投資基金投資決策、交易和相關(guān)投資者適當(dāng)性管理記錄的情形。靳日輝作為時(shí)任法定代表人對(duì)此負(fù)有直接責(zé)任。

上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（以下簡(jiǎn)稱《暫行辦法》）第二十六條相關(guān)規(guī)定。依據(jù)《暫行辦法》第三十三條規(guī)定，河北證監(jiān)局決定對(duì)百步股權(quán)投資及靳日輝采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

相關(guān)法規(guī)：

《暫行辦法》第二十六條：私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存私募基金投資決策、交易和投資者適當(dāng)性管理等方面的記錄及其他相關(guān)資料，保存期限自基金清算終止之日起不得少于10年。

《暫行辦法》第三十三條：私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)及本辦法規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)其采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、公開(kāi)譴責(zé)等行政監(jiān)管措施。

以下為原文：

關(guān)于對(duì)河北百步股權(quán)投資基金管理有限公司及靳日輝采取出具警示函行政監(jiān)管措施的決定（行政監(jiān)管措施決定書〔2021〕10號(hào)）

河北百步股權(quán)投資基金管理有限公司、靳日輝：

經(jīng)查，你公司存在未妥善保存百步一號(hào)契約性私募投資基金投資決策、交易和相關(guān)投資者適當(dāng)性管理記錄的情形。靳日輝作為時(shí)任法定代表人對(duì)此負(fù)有直接責(zé)任。

上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（以下簡(jiǎn)稱《暫行辦法》）第二十六條相關(guān)規(guī)定。依據(jù)《暫行辦法》第三十三條規(guī)定，我局決定對(duì)你公司及靳日輝采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。你公司應(yīng)當(dāng)立即開(kāi)展整改工作，切實(shí)履行基金管理人法定職責(zé)，杜絕發(fā)生新的違法違規(guī)行為。法定代表人應(yīng)恪盡職守，切實(shí)履行謹(jǐn)慎勤勉的法定義務(wù)。你公司應(yīng)在9月30日前向我局提交整改報(bào)告。

如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，你公司及靳日輝可以自收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以自收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

河北證監(jiān)局

2021年9月2日